上海交大"汉芯一号"造假案之调查:造假基本属实
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http://biz.163.com 2006-02-21 11:02:23 来源: 21世纪经济报道
陈进与Jin Chen的对敲游戏
“到今天为止，调查组内部已基本确认‘汉芯一号’造假属实。”举报人称，调查组的调查流程“并不复杂”。
“国家最高级别的调查组已与我们取得联系。”2月16日下午6时，上海宛平路“不见不散”港式茶餐厅，举报“汉芯一号”造假的“神秘人”告诉本报记者：“我们正在协助调查。”
这是“汉芯一号造假传闻”事发后（详见本报1月25日报道《“汉芯一号”造假传闻调查》、1月27日报道《“汉芯一号”造假案调查之二：夜会“神秘人”》），“神秘人”的第二次现身。
“调查组成员中没有任何一个是当时鉴定‘汉芯一号’研制成功的专家。”据举报人透露，这个调查组由国家科技部、国家教育部与上海市政府三方组成，共有十多名成员。
举报人称：“今天，调查组内部已基本确认‘汉芯一号’造假属实。但我不知道，上海交大会对陈进做出什么样的处理。”
截至发稿前，陈进的手机仍处于无人接听状态，上海交大微电子学院的值班人员告诉记者：“陈进仍在上班，来时不定，经常出门。”
而承诺“将就此事召开新闻发布会”的上海交大，除此前1月26日发表了一份公开声明外，现在仍选择了沉默。该声明称，“就‘汉芯’系列芯片涉嫌造假事件，我校已成立专门调查工作委员会。我校已建议有关权威部门组织专家调查，并适时公布结论。”
除夕夜成立的“最新调查组”
“2006年春节前夕，我接到了一个自称‘国务院’打来的电话。”举报人说：“因为对方称见面地点是上海市政府办公厅，我才相信了这个没有任何来电显示的电话以及他们的身份。
据他称，这个最新的调查组在2006年“除夕”1月28日成立，“2月10日左右抵达上海，后与几名举报人进行了‘秘密谈话’”。
此次，举报人明确称，———其举报成员包括“原汉芯团队‘技术部’、‘研发部’和‘市场部’的核心成员”。
“双方协议后，调查组做出了一份‘书面承诺’。”举报人称，“内容包括：调查组代表国内DSP最高技术；调查组保证‘绝对公正’，与‘汉芯团队’和我们都没有任何经济关系与其它关系；国家对调查组的调查没有任何预案。”
“他们不是院士类专家，大部分是第一线厂、公司和科技部的技术人员。”举报人说，“虽然他们没有对我们进行任何有关个人的自我介绍，但因为都是业内人士，我认识其中三位。”但举报人反复强调，“因为有保密协议，我不能透露他们的名字。”
“在2月10日到2月15日间，我们和调查组一共见了三次面。”举报人称，“2月11日下午，调查组来到上海交大微电子学院找到陈进，对他进行了单独谈话。”
“到今天为止，调查组内部已基本确认‘汉芯一号’造假属实。”举报人称，调查组的调查流程“并不复杂”。
“首先，由我们向其提供‘汉芯一号’的原始资料、版图数据。然后，调查组向陈进索取其手中的‘汉芯一号’。如果二者不符，调查组可以调出2003年2月26日上海锦江小礼堂新闻发布会‘汉芯一号’演示时的图片资料，因为当时有大量媒体宣传，此为公开资料。”举报人说，“对照这三项，调查组得出‘汉芯一号’的原版，也就是我们提供的东西。”
“最后，调查组把美国飞思卡尔公司dsp‘56858’的公开技术资料与‘汉芯一号’的原版技术资料进行对照，得出‘汉芯一号’是否有关的结论。”此前，举报人称，陈进从美国飞思卡尔公司（原摩托罗拉半导体部门，2004年2月更名为飞思卡尔）买回了10片MOTO-freescale“56800芯片”，并雇佣民工将芯片表面的MOTO等字样用砂纸磨掉，随后加上“汉芯”标识。
2月17日，记者就“是否有调查组南下”一事向上海交大校方及其微电子学院求证，回答皆为“不知情”。
而据举报人称，“调查组成员由上海市政府统一安排，下榻上海衡山路的‘富豪环球东亚’酒店”。2月16晚8时30分，记者来到“富豪环球东亚”酒店求证。
“确实有一批由上海市政府统一安排、从北京过来的专家。但如果不能告知他们的名字，我们不能提供任何一个人的房间号与分机号码。”“富豪环球东亚”酒店的前台人员说。
陈进的能量
“汉芯团队真正有技术的人大概不会超过5个。”举报人称，“与陈进相处几年，我不相信陈进的技术能超越飞思卡尔的工程师。事实上，陈进在美国的求学方向为模拟电路测试，从IC设计角度看，与DSP方向并不相同。”
上海交大内部网站上的陈进简历显示：陈进，美国德州大学奥斯汀分校计算机工程硕士、博士。
2月16日晚，记者从美国“论文文库搜索”网站“UMIProquest”找到了陈进的博士论文。这篇标题为《模拟和混合电路的故障模型和测试技术》（FaultModelingandTestTechniquesforAnalogandMixed-signalCircuits）的论文，由陈进1998年在美国德州大学奥斯汀分校（TheUniversityofTexasatAustin）完成。
论文概要显示：“多媒体产业的飞速增长，同时促使了模拟和混合信号电路设计的革命性进展。但是，模拟和混合信号电路设计受到了测试落后的严重挑战，目前的测试技术不足以检查模拟电路中的随机缺陷。”就此，陈进在论文中设计了一些测试的算法和技术。
“论文的方向与芯片设计没有直接关系，有一定间接关系。”英特尔一位专业人员告诉记者：“但这样的论文与芯片设计相比，如同螺丝对火箭，就像汽车设计与汽车安全测试不同一样。”
截至发稿前，记者还未收到来自陈进导师———美国德州大学电子工程及计算机工程系教授JacobAbraham———的电子邮件回复。
那么，陈进是否是在其工作以后才真正进入DSP设计行业，并由此具备了相当的设计能力？
根据上海交大内部网站的陈进简历：陈进曾先后在美国Motorola、AnalogDevice公司担任高级主任工程师、芯片设计经理，从事高速无线通讯芯片和DSP核心电路开发，担任多项重大SOC系统芯片的设计开发和项目负责人。
“因为‘汉芯’实验室在2001年3月成立，假设陈进在2000年回国，三年多时间，虽然应该已掌握现成算法与技术，但也很难说经验丰富，尤其进入一个新领域。”上述DSP设计的业内人士说，“设计一个DSP不容易，尤其有自主知识产权架构和高性能，需要很多的积累。”
“我不清楚美国公司职务的中文翻译是否准确。”一位业内人士告诉记者，“而且，我希望看到简历来源更公开的信息。”
“JinChen”何人
根据上海交通大学微电子学院网站的“‘汉芯’一号诞生记”记载：“汉芯一号”是通过中芯国际走流片，通过威宇走封装。
而举报人1月25日晚向本报提供的第一份“证据”表明———陈进曾在2003年3月5日，以“美国ENSOC公司负责汉芯Edsp21600（即‘汉芯一号’）样片的测试、封装及开发系统”名义，向上海交通大学芯片与系统研究中心（上海交大微电子学院前身）出示35080美金的到帐收据（Invoice）。
在这份收据单上，同时附有中英文的一份2002年11月5日签订的《美国ENSOCTechnologies公司———上海交通大学汉芯流片和检测合作协议》（以下简称《合作协议》）复印件。
《合作协议》上，甲方“美国ENSOCTechnologies公司”与乙方“上海交通大学芯片与系统研究中心”的法定代表人签名分别为———ENSOC公司总裁“RobinC.P.Liu”和陈进。
“这是一个‘皮包’公司，没有主业，美国ENSOC公司的注册人是‘JinChen’，他是陈进2002年回美时专门自己注册的自己所有权的小公司。”举报人称：“实际上，陈进通过威宇将通过中芯国际流片获得的‘大芯片’进行封装打上‘汉芯一号’的标识，而安靠（AMKOR）则负责将陈进和民工打磨过的芯片加上汉芯标识，但陈进又以上述工程名义向ENSOC公司汇款，以中饱私囊。”
根据举报人提供给记者的消息来源———专责契约、执照等注册的美国德克萨斯奥斯汀市Travis郡郡办事员网，显示ENSOC公司的注册人为“JinChen”，但截至发稿前，记者未能打开其提供的网址。
举报人还称：“我已请美国朋友帮助从德州奥斯汀相关机构取得ENSOC的注册信息，对比这份材料中陈进的英文签名与《合作协议》中”RobinLiu“的签名笔迹，可知”RobinLiu的签名也是陈进签的“。
记者根据举报人提供的第一份“证据”看到，ENSOC公司的地址为“1819MontanaSkyDriveAustin，TX，78727），即美国德克萨斯州奥斯汀市1819号。2月10日，记者从Googlemaps的卫星定位地图发现，”美国德克萨斯州奥斯汀市1819号“及其附近是一大片的”私人住宅“。
随后，记者通过美国类似国内“114”的电话查询网“411.com”查询，发现其该地址的电话号码为“（512）670-9×××”。
2月15日美国下午时间，记者多次与此号码联系，一直为“您好，我现在不能接听您的电话，请留下您的名字和电话号码”的女声自动回复。
“如果这是一个正常的公司，上班时间应该有人接听电话。”一位业内人士向本报记者质疑。
随后，记者通过公开的美国德克萨斯州奥斯汀市Travis郡房地产评估网显示，此私人住宅信息的所有者为“RobinLiu”及其妻子“Hui-YaoLin”。
美国时间2月15日晚上8时，记者再次拨通这个电话号码，接电话的是一个稚嫩的男声。当记者问是否能与“RobinLiu”或“Hui-yaoLin”通话，男声回答：“我的爸爸妈妈都不在家。”
“美国允许住址注册公司，尤其是研究型的公司，只是一个壳子而已，因为具体的研究行为可以在大学、研究所或国内进行。”2月11日凌晨1时，声明“其不了解也无意介入此事，只是就ENSOC在美国注册一事提出分析”的美国旧金山国际律师事务所知识产权法律师李兆阳在给记者的电子邮件中回复。
一位业内人士指出：“从ENSOC公司的负责项目看，应属生产型公司，需要一定规模的厂房，至少有一间实验室。”但陈进手机始终处于无人接听状态。随后，记者根据美国密西西比的杰克逊州立（Jackson）大学的网站获悉：RobinLiu为台湾人；目前RobinLiu在Jackson大学担任助教：“RobinLiu是台湾人。”举报人说，“而《合作协议》中称ENSOC公司为我国留学生在美国创办的企业，显然是错误的。”
与此同时，记者在一个有关美国计算机领域著名学者EdMcCluskey教授的“学生谱”（TreeofEdMcCluskey'sstudentsfortheComputerHistory）获悉，RobinLiu与陈进在美国德州大学奥斯汀分校读书时的博士导师都为美国德州大学电子工程及计算机工程系教授JacobAbraham；而陈进毕业于1998年，RobinLiu毕业于1999年；毕业后，他们还曾一起在美国“Motorola”工作。
“汉芯”事件背后的理性缺失与理性回归
自今年1月中旬以来，本报持续对“汉芯”造假事件进行了深入调查报道。真相在逼近，利用科研体制漏洞谋取个人私利，以及学术造假的双重事实可能，引起了公众的极大关注，同时国家有关部门也已经介入调查。
在当今创新型国家，国家竞争战略和政府投入的准确定位，科学研究领域的独立和专业精神，以及市场经济相关体制的成熟完善，此三方力量的有效结合构成了发展的核心动力。“汉芯”事件的发生，并没有否认作为建设创新型国家重要环节的政府投入的合理性，它只是在适当的时候再次表明，资源投入分配的体制和规则迫切需要改变。
在以行政手段为主构建的项目审批制度下，巨额的科研经费始终由各级政府部门进行分配。与此同时，一方面，自主创新成果作为政府政绩的新兴指标，相关专家鉴定组织和机构受到各方的强大压力；另一方面，长期以来我国科研领域自身也存在行政化等痼疾。因此，围绕国家的科技资源投入，相关利益主体的种种行为也就不难理解。
建立创新型国家的战略，需要国家理性和市场理性的支撑，而理性的自我认知态度，也正是科学精神的体现。只有在科学精神和市场法则的双重指引下，自主创新才不会沦为民族主义情绪的奴隶，更避免成为各级政府急欲表明政绩的工具。
因此，政府对自主创新重大项目的监管和投入，需要尊重专业而独立的评判，保证公平的资源竞争和分配过程；同时，提供相关制度和政策支持，加快发挥作为市场经济中自主创新的最重要主体———企业的作用，也是政府的当务之急。
“汉芯”事件首次媒体曝光之后不到一个月，2月10日，国务院颁布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》。《纲要》强调深入科技体制改革和经济体制改革，强调建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。这可以说是避免今后出现“汉芯”事件的一剂良方，也标志着中国在建设创新型国家道路上迈出了重要一步。（张安定）
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